Insight Search Search Submit Sort by: Relevance Date Search Sort by RelevanceDate Order AscDesc Flash Report July 5, 2017 Autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo: estensione alle Compagnie di Assicurazione Il 5 giugno 2017 l’Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni ha pubblicato una lettera al mercato nella quale viene richiesto alle Compagnie di Assicurazione operanti nei rami Vita la conduzione di un esercizio di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo. La richiesta, pervenuta dall’Autorità di Vigilanza Assicurativa, risulta allineata alle previsioni… Flash Report November 22, 2017 Gestione delle Informazioni Privilegiate: le nuove Linee Guida Consob Market Abuse Regulation e Interventi Consob Nell’aprile 2017, Consob aveva reso disponibile per la consultazione una Guida Operativa: “Gestione delle informazioni privilegiate”. Il documento era stato pubblicato per rispondere alle richieste di chiarimento sull’operatività della disciplina introdotta dal Regolamento n. 596/2014 (“MAR”) sugli abusi di mercato e dalla Direttiva n. 57/2014 (“CSMAD… Whitepaper June 6, 2018 Il Responsabile per la Prevenzione della Corruzione: attore del sistema di controllo interno Ricerca condotta da Protiviti e Lattanzio Protiviti, Lattanzio Audit & Risk Management e My Governance sono stati Partner di una conferenza organizzata il 17 maggio 2018 da AITRA (Associazione Italiana Trasparenza e Anticorruzione) dedicata al ruolo del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e per la Trasparenza (RPTC). Durante l’incontro è stato analizzato come Enti e Società… Whitepaper July 5, 2018 BizPro – Surveillance Tool La compliance in materia di Market Abuse sui mercati all’ingrosso delle Commodity è un tema sempre più sentito dagli operatori europei, che stanno evolvendo verso approcci più consolidati rispetto alle normative esistenti MAD II / MAR e REMIT. Newsletter March 23, 2020 Piani di Gestione della Crisi alla Prova del Coronavirus Cosa ci sta insegnando la prima vera pandemia globale in tema di resilienza e continuità operativa? Cosa sta funzionando e cosa sta fallendo nei piani di gestione delle emergenze adottati dalle imprese? Cosa non è stato adeguatamente considerato? Come va aggiustato il tiro per aumentare la resilienza aziendale in periodo di COVID-19? Il nostro osservatorio ci dice che nessuno era davvero… Whitepaper October 22, 2019 NON È PIÙ SOLO ANTIRICICLAGGIO Ai soggetti vigilati vengono chieste decisioni rapide per fronteggiare la vasta area dei Financial Crimes Gli intermediari finanziari, in particolare le funzioni di Compliance e Antiriciclaggio, si preparano ad affrontare nuove e numerose sfide. Ne ricordo subito alcune: Il contesto regolamentare e normativo di fondo è in continua (e sempre più rapida) evoluzione. Contestualmente stanno… Newsletter July 18, 2019 ERM, PERCHÉ MISURARSI È GIUSTO. Per far emergere tutto il valore raggiunto e raggiungibile, per definire un benchmark, per valutare la robustezza del modello adottato. L’esperienza che guida la metodologia “ERM Readiness Assessment” di Protiviti. E la Survey, i cui risultati saranno disponibili in autunno, permetterà di confrontare le prassi ERM e il loro livello di integrazione con i processi decisionali. Nonostante gli… Podcast Transcript November 17, 2021 Transcript | Risky Women - Compliance Transformation: Donna Timlen Guest host Lucy Pearman talks with Donna Timlen, CCO of OneMain Financial – America’s largest installment lender, about their compliance transformation: talent, technology, strategy and a root cause focus. Podcast Transcript March 24, 2021 Transcript | GRC Perspectives from Latin America - with Ivan Torres (English) Protiviti has produced a series of podcasts on GRC programmes and technologies in which we obtained perspectives from Protiviti leaders and subject-matter experts around the world on GRC drivers, innovations and challenges in their markets. In this episode, we talked with Ivan Torres, a Director with Protiviti’s Technology Consulting group. Ivan, who is based in Mexico City, offers his views on… Podcast Transcript April 7, 2020 Transcript: GRC Technology Perspectives Around the Globe - Middle East This is a series of podcasts on GRC programmes and technologies, obtaining perspectives from Protiviti leaders and subject-matter experts around the world on GRC drivers, innovations and challenges in their markets. This episode features my conversation with Protiviti managing director Rakesh Kabra. Rakesh leads Protiviti’s Risk Technology Solutions practice for the Middle East and India. He… Load More
